国都证券被监管重罚！保荐、承销事务暂停半年 具体情况

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4月13日，北京证监局一次性挂出3份行政监管办法。其间，国都证券被采纳责令改正并束缚事务活动的行政监管办法，董事长翁振杰和时任董秘朱玉萍被要求承受监管说话。

经查，国都证券在公司办理方面，存在股权办理未履职尽责、未依规实行办理程序、鼓励的束缚机制缺失等问题；在出资银行事务方面，存在相关买卖办理失当、实行事务未勤勉尽责、合规内控办理单薄等问题。北京证监局决议在2023年4月12日至2023年10月11日期间，暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销事务，公司债券承销事务，财物证券化事务，非上市大众公司引荐事务。

行政监管办法截图

股权办理未履职尽责

北京证监局指出，国都证券在公司办理方面存在以下三点问题：

一是股权办理未履职尽责。未审慎判别并陈述部分股东共同行动人联系状况、公司股权结构严重改变和单个股东对公司经营办理的影响。

二是未依规实行办理程序。未举行股东大会和董事会审议董事（独立董事在外）、监事薪酬和高档办理人员绩效年薪。

三是鼓励的束缚机制缺失。绩效考核和薪酬办理制度未充沛反映合规办理和风险办理要求。

北京证监局要求，国都证券应采纳实在有用的整改办法，厘清股东股权联系，完善公司办理。国都证券应对负有直接职责或许首要职责的人员进行内部问责，并陈述成果。

本年1月，国都证券6名股东被北京证监局采纳责令改正、警示函等行政监管办法。其间，重庆信任作为国都证券股东，存在未照实阐明共同行动人联系、与其他股东违规约好让渡股东权力、使用对国都证券经营办理影响进行不妥相关买卖获利等多方问题。

事务被暂停半年

受公司办理影响，国都证券在投行事务方面存在相关买卖办理失当、实行事务未勤勉尽责、合规内控办理单薄等问题。

其间，包含相关方投行事务执业规范低，事务独立性缺乏、事务通道化，对部分相关方事务未实行合规检查和信息发表；部分债券项目未充沛核对发行人首要风险发生改变的影响，部分IPO项目申报材料未充沛核实发行人收购、存货、费用开销等事务真实性，对项目信誉改变的风险防备和应对缺失、事务风险积累等。

依据相关规定，北京证监局决议对国都证券采纳责令改正并束缚事务活动的行政监管办法：

一是要求国都证券采纳实在有用的整改办法，厘清股东股权联系，完善公司办理，树立有用内控机制，实在提高出资银行事务质量；二是在2023年4月12日至2023年10月11日期间，暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销事务，公司债券承销事务，财物证券化事务，非上市大众公司引荐事务；三是要求国都证券在暂停事务期间届满前向北京证监局提交书面整改陈述。

此外，北京证监局对国都证券董事长翁振杰和时任董事会秘书朱玉萍采纳监管说话的行政监管办法。依据发表的信息，公司董事会对股东大会担任，对公司合规办理、风险办理和内部操控系统的有用性承当终究职责，作为董事长，翁振杰对公司存在的问题负有首要职责；作为公司时任董事会秘书，朱玉萍负有职责。

据悉，本年1月18日，朱玉萍已向国都证券递送辞职陈述，因已超退休年龄，朱玉萍请求辞去其所担任的董事会秘书、副总经理等职务。到现在，国都证券没有发表2022年年度陈述，但公司此前发表的2022年度未经审计财务报表显现，国都证券当年完成经营收入9.11亿元，同比下降50.11%；净利润3.69亿元，同比下滑56.02%。

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